长江证券2021年文化建设质量评估结果

公司建立文化建设质量评估机制，由企业文化建设工作领导小组下设工作小组定期对文化建设工作进行检 查、评估和优化，客观评价工作效果，并在此基础上不断完善制度机制，提升文化建设工作水平。

公司践行行业“合规、诚信、专业、稳健”文化核心价值观情况

在全面深化行业文化理念学习的过程中，公司深入领会行业文化理念的内涵，明确提出以“忠诚”文化凝聚共 识，秉持“忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户”的文化理念，确立“忠于职守、追求卓越”为全体成 员的核心价值观并形成了《长江证券企业文化纲要》和《长江文化公约》。 公司以“忠诚”文化为特色，把“忠诚”作为践行证券基金行业文化的主线贯穿始终，将“合规、诚信、专 业、稳健”的行业文化理念全面融入经营管理全过程，确立公司的经营理念为“诚信经营、规范运作、专业服 务、稳健发展”，充分体现合规理念、诚信精神、专业水平和稳健意识在公司经营管理中的重要作用。

《十要素》三个层次十个方面关键要素的落实情况

平衡各方利益

公司在文化建设工作中全面加强党的领导，充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，形成党委全面领 导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局；建立健全合规风控管理体系，推动合 规风控体系各业务链条、各组织架构全覆盖，有效管理利益冲突。

建立长效激励

公司已构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的长效激励机制，注重有效激励与问责监督相统一。一是建立 科学的人员考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等情况纳入 人员考核与薪酬管理。二是致力于建立长短期兼顾的激励机制，对于关键业务关注长期发展指标，制订《员 工收入递延支付部分发放实施细则》，保障业务健康稳健发展。三是建立科学的选人用人制度，根据《招聘 管理办法》《管理干部选拔任用暂行办法》严把入口关、任用关，注重精神引领和文化引导。

加强声誉约束

公司坚持建立良好的公司声誉和人员执业声誉，努力维护行业声誉与形象。根据协会发布的《证券公司声誉 风险管理指引》要求，公司修订《声誉风险管理办法》，建立工作人员声誉约束及评价机制、防范和管理工 作人员引发的声誉风险；建立人员声誉信息管理机制，将声誉信息作为人员入职、晋升、离职时的重要事 项；制订《媒体合作、新闻宣传管理办法》《品牌广告管理办法》《视觉识别管理办法》，严格规范公司对 外宣传、声誉风险管理工作，维护公司声誉及品牌形象。

落实责任担当

公司积极响应中国证券业协会号 召，作为首批发起人参与“证券 行业促进乡村振兴公益行动”， 以公司专项运营公益慈善事业的 基金会为平台，持续投入资源， 在公益慈善，产业帮扶、乡村振 兴等各方面提供支持。公司党委 组织党员下沉社区参与疫情防 控，并组织金融下社区和投资者 教育活动，相关事迹被武汉电视 台报道，公司也先后获武汉市委 组织部、江汉区委组织部通报表 扬。在加强投资者保护方面，公 司严格履行投资者适当性管理义 务，不断优化客户服务，积极回 应投资者关切，做好投资者教育 工作；积极参加第四届《股东来 了》投资者权益保护知识竞赛活 动，长江证券战队荣获全国总决 赛季军，公司荣获最佳承办奖。

融合发展战略

公司将文化建设的总体要求纳入公 司章程并制定《文化建设管理办 法》，持续推进文化建设工作；公 司将文化建设与发展战略相融合， 在公司三年发展规划中，明确提出 “以忠诚文化为引领”，秉持“忠 于职守、追求卓越”的核心价值 观，成为公司发展战略的重要组成 部分，在发展战略中体现公司文化 理念和价值追求。

强化文化认同

公司制订文化纲要，对文化理念进 行系统提炼和整体阐释；建立常态 化文化教育培训机制，对全体干部 员工定期进行行业和公司文化理念 培训及测试；制定基本完备的企业 视觉识别系统，对公司宣传素材进 行统一规范，提升公司对外形象； 广泛开展文化宣贯活动，营造积极 向上的企业文化氛围；优化公司荣 誉体系，充分发挥榜样力量，鼓舞 和激励广大员工自觉践行文化理 念，强化责任担当。

激发组织活力

公司文化建设与党建工作和精神文 明建设紧密结合，以部门为基础建 立基层党组织，并严格落实“一岗 双责”，配强配齐支部委员；以 “三会一课”、组织生活会、谈心 谈话、民主评议党员为载体，将 “忠诚”文化融入贯穿其中，不断 增强基层党组织在文化建设中的政 治领导力、思想引领力、群众组织 力和号召力，强化党员、群众对文 化的认同。同时，高质量发挥党工 团的组织活力，推动文化建设落地 生根。围绕行业文化和30周年司 庆主题，公司党委组织开展拔河比 赛、书画摄影展等形式多样的文化 活动，倡导员工践行“忠诚”文 化；公司工会整合资源，组建篮球 队、足球队、舞蹈队等一系列文体 组织，丰富员工精神文化生活，搭 建员工兴趣交流平台，培养有活力 的组织文化；公司团委积极参与共 青团湖北省委开展的2021年“湖 北青年五四奖章”评选表彰活动、 “青年大学习”活动、“百年风华 正青春”歌咏会，丰富员工思想文 化、展现青年员工良好风貌，打造 团结协作、多元包容的精神氛围。

崇尚专业精神 

公司坚守“专业服务”的经营理 念，注重专业精神的培养，2021 年打造“长江公开课-投研说”系 列培训、开设营销主管线上训练营 等专业人才赋能培训，受训员工近 万人次，通过人才培养和业务培训 不断提升公司整体专业水平和核心 竞争力；通过建立有效机制，持续 完善执业标准，保障服务质量，修 订 《管理干部选拔任用暂行办 法》、发布《关于加强源头防控， 促进员工合规诚信执业的通知》， 对管理干部个人执业能力、职业道 德和引领作用进一步明确，持续完 善员工执业标准；同时，公司高度 重视客户的评价反馈，配套建立完 备的客户评价机制、客户投诉机 制、客户回访机制，并定期回顾、 自查执行情况，关注客户体验、保障 客户权益、提升员工专业能力和服务 质量。

秉承守正创新

公司始终坚持服务实体经济，坚决 贯彻新发展理念，主动防范金融风 险，聚焦高质量发展目标，在坚守 合规风控底线的前提下开展业务与 产品创新，力求做到主业突出，创 新规范。一方面，公司建立相关业 务机制，积极践行新时代金融行业 核心任务，聚焦主业开展创新工 作。另一方面，公司建立有效的合 规、风控机制，保障创新业务合法 合规、风险可控。此外，公司持续 开展多种形式的宣导，有效树立全 员守正创新的理念。

坚持可持续发展

公司高度重视发展质量，追求长期 “稳健发展”的发展方式，全面贯 彻新发展理念，坚守底线思维，坚 持稳中求进。一方面，公司坚持 ESG发展理念，注重企业环境、 社会责任和公司治理多维度综合平 衡发展。另一方面，公司自觉维护 行业声誉，抵制对行业声誉产生不 良影响的行为或现象，树立良好的 行业形象。

《十要素》要求的各项保障措施的完备性、有效性

公司从战略的高度充分认识文化建设的价值意义，不断提升文化“软实力”，以良好的文化积淀护航公司规 范经营和持续健康发展。报告期内，公司在加强组织领导、加强理论研究、加强制度建设、加强培训宣导、 加强物质保障、加强效果评估等方面，通过建立健全文化建设领导机制、文化建设制度机制、文化建设工作 质量评估机制，加强文化建设相关理论研究，持续完善文化建设培训体系，加强文化宣导，塑造文化品牌， 设立文化建设专项经费等举措，切实保障支持文化建设工作长期有序开展。

公司治理及内部控制的有效性

公司治理的有效性

公司法人治理结构健全完善，股东大会、董事会、 监事会和经营管理层各司其职、协调运作，以党建 为引领，形成了董事会战略决策、监事会独立监 督、管理层负责落实的治理结构，保障了公司的科 学决策和稳健经营，为公司战略实施、经营管理和 业务拓展营造了良好的内部环境；公司具有多元化的股东类型和科学合理的股权结构，为公司发展带 来丰富的外部资源和市场化的活力。

报告期内，公司以“稳中求进”为工作基调，锚定 主业、回归本源，业务资格不断完善，各项主营业 务发展势头良好。公司持续强化管理机制，完善内 控管理，深化垂直管理，升级协同机制，开展文化 建设，重视干部管理和团队建设，坚持“德才兼 备、以德为先，内生培养、长效激励”的人力资源 理念，为企业稳健发展提供内生动力。

内部控制的有效性

报告期内，公司通过实施内部审计，开展内部控制 自我评价、投行业务内部控制有效性评估、合规管 理有效性评估、全面风险管理有效性评估等工作，对公司内部控制制度的建设与执行情况进行检查和 监督，对发现的问题及时落实整改，促进了公司内 部控制体系进一步完善。根据公司内部控制缺陷认 定标准，评价认为公司2021年已按照企业内部控制 规范体系相关规定保持了有效的内部控制。

根据相关法规要求，公司聘请了中审众环会计师事 务所（特殊௿通合伙）对公司2021年12月31日的 财务报告内部控制的有效性进行了独立审计，并出 具了《内部控制审计报告》（众环审字〔2022〕 0110611号），报告认为公司按照《企业内部控制 基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。

公司全面风险管理及合规管理有效性评估情况

全面风险管理有效性评估情况

公司全面风险管理评估认为，公司全面风险管理体系基本框架和内容健全、充分，运行基本有效，符合公司风 险管理目标，满足公司经营管理需要。评估发现在风险管理信息系统建设和制度健全方面还有待持续加强和完 善，公司对此高度重视并研究制定了整改计划、有序实施整改措施，以进一步加强全面风险管理。

合规管理有效性评估情况

公司合规管理有效性评估认为，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执 行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。对评估中发现的个别薄弱环节，公司已采 取了相应措施予以整改完善。

文化建设及廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施

文化建设存在的主要问题及改进措施

公司始终认真贯彻落实证券基金行业文化理念，扎实推进文化建设工作，以文化建设助力公司持续健康发展。 在关注自身发展的同时，公司还要在实践工作中持续深入践行行业文化建设核心价值观。为此，公司提出“三 个服务”改进措施。一是服务国民经济和资本市场发展，要积极发挥行业智库作用，加强文化建设理论研究； 二是服务行业专业能力提升，积极参与相关培训课程申报，参与文化建设专题培训，学习和分享文化建设实践 经验，更好助力行业文化建设；三是服务行业专业形象塑造，主动向广大客户和社会公众宣导行业文化，为传 播行业文化理念、营造良好的行业文化氛围，涵养良好的行业文化生态贡献光和热。

廉洁从业管理存在的主要问题及改进措施

2021年公司坚持全面从严治党，通过进一步加强体系体制建设，持续健全事前防范、事中管控、事后追责制 度约束与机制完善，整体廉洁从业意识与工作水平持续提升，但仍存在极个别干部员工思想认识不够深、自 我约束不够严等弱项。为此，公司提出“三个突出”改进措施。一是突出讲政治，深入贯彻中央精神，包括 要求各单位不折不扣执行党风廉政建设方针政策，积极落实金融反腐部署及廉洁从业要求，结合自身特点， 强化责任担当，做细勤勉尽责，防范腐败风险。二是突出促发展，强化选人用人机制，包括按照规范化、市 场化选人用人机制，把好“德才兼备、以德为先”选人用人标准，注重政治过硬、德才优秀、作风正派、公 信力强干部的选拔任用与考核监督，加强廉洁从业全方位覆盖、全链条管控、全过程监督。三是突出防风 险，严把廉洁从业关口，包括紧盯可能侵害公司及客户利益的重点领域与关键人员，加强执纪监督、严肃问 责及情况通报，形成强力震慑，营造良好氛围。

员工文化理念认同情况，外部评价情况

员工文化理念认同情况

通过全面持续的深入学习，公司全体员工对行业文化和公司文化的认识不断加强；通过多维度、多样化的文化 宣贯形式、文化创建活动，教育引导员工践行行业和公司文化理念、树立正确的人生观、价值观、权力观和利 益观，公司上下的凝聚力和向心力得到了持续提升。

2021年公司组织号召全员学习行业文化理念、《证券公司文化建设十要素》、公司文化理念。其中，公司举 办的“文化大家谈”活动，组织全体员工全面领悟公司文化。大家立足自身岗位，深入探讨个人对公司文化理 念的思考认识，分享身边人践行公司文化中的真实事例。本次活动共遴选出198篇真实事例、330条文化认 知，评选出19家“文化大家谈”活动优秀组织单位。可以看到，公司全体员工充分认同并持续深入学习公司 文化，力求文化入脑入心，致力将文化理念落地至自身行为层面。

公司为荣誉体系注入“忠诚”文化基因，将“合规、诚信、专业、稳健”全面融入评优全过程，活动形式受到 公司员工广泛好评，参与评价的员工较往年更多。2021年“评优争先”评选活动共吸引到100余家单位和个人 参与申报，40941人次参与在线投票和留言互动。通过员工踊跃的参与和积极的互动可以看到，公司全体员工 对公司文化理念的充分认同，对践行公司文化的先进人物给予了高度关注和大力支持。

外部评价情况

2021年，公司文化建设成果受到社会及行业的广泛关注，在ESG、社会责任、投资者适当性管理、客户服务 等方面获得了良好的外部评价。

公司荣获深交所“年度优秀投资者适当性管理机构”荣誉称号，“股东来了”全国总决赛季军、最佳承办奖， 2021上证报最佳分析师“最具社会责任机构”第二名，2021中国证券业金牛奖“证券公司社会责任奖”， 2021中国金鼎奖“最具社会责任感券商”，第十五届金蝉奖“2021年度ESG优秀企业”，第十届领航中国金 智奖“2021年杰出社会责任奖”，第六届中国客户联络中心奖评选“2021年度卓越服务奖”，第五届中国客 户服务节活动“2021中国客户服务节优秀服务品牌”“2021中国客户服务节最佳学习型组织”等荣誉奖项。