长江证券文化案例：做实企业文化，打造精品投行

2021年，在行业的总体要求和公司的统一部署下，公司号召全体员工深入学习贯彻行业文化,围绕《证券行业文化建设十要要素》科学推进文化建设工作，在各子公司、部室及分支机构的共同践行下，公司持续加强企业文化建设，探索文化与经营深度融合模式，助力公司实现业务高质量发展。

本案例主要聚焦长江证券投行子公司长江保荐。长江保荐整体工 作在2021年取得了突破式发展，是深入贯彻行业文化、持续推进文化建设工作的生动实践。

一、一个驱动：打造党建"红色引擎"，激发文化内生活力

为进一步落实行业文化建设要求，将"忠诚"文化内化为精神过追求，外化为自觉行动，长江保荐积极发挥基层党组织在公司文化建设中的思想引领力和群众号召力。在思想上，长江保荐始终把学习党的先进理论知识作为最根本的政治担当，在公司党委的领导下，多次组织专题党课，并通过现场交流、参观学习等方式持续加强对党方针政策的学习与领会。在行动上，开展了"文化大家谈"暨党风廉政建设月活动，通过录制公司文化纲要及文化公约宣传视频，将无声的文字有声化，进一步让公司文化入脑入心。通过丰富多彩的活动形式，提醒全体党员同志及非党员群众要践行初心使命，坚持"合规、诚作言、专业、稳健"的核心理念。

二、两大保障：构筑全面保障体系，夯实文化建设基础

（一）守红线：制度保障

为强化规章制度在文化建设中的激励约束与基础保障作用，长江保荐力求"制度成文、要求成行、文化成效"。2021年，继续在现已有文化建设制度体系的基础上，不断补充和完善相关的机制和制度安排，从优化合规、风控制度、完备人事管理制度、强化稽核监察制度等多个维度入手，建立健全多层次的文化建设配套制度体系。

此外，为保障制度的有效落实，防范因制度执行不力或管理不到位而导致的操作风险隐患或事件，进一步提升保荐整体风险防控能力，长江保荐对质控、发行、合规、风控、稽核、人事、营运、财务、IT等137项规章制度开展了全面梳理，对每项制度、每个条款进行逐项分析，重点关注制度的落实和执行情况，找出制度执行中存不在的问题，提出相应的整改建议，并通过流程督办的形式督促名部门予以落实，进一步提升长江保养内控运行的有效性，为倡导和推进合规文化建设，持续树立全员合规、合规创造价值的合规管理理念奠定基础。

（二）促发展：考核保障

在2021年全员考核指标中，长江保荐均设置"企业文化建设"考核指标。一方面，全面规范全员执业行为，要求高管以上率下，引领践行"合规、诚信、专业、稳健"的核心价值观，倡导公公司忠诚、及公司文化建设相关的活动,参加部门内部培训、政策宣讲、助力公 司文化塑造与品牌建设；对于团队，将"践行行业文化，加强公司政(策宣导，组织员工参与企业文化共建，规范员工行为"纳入部门2021年度绩效合同，并要求各部门负责人充当文化传导纽带，确保员工知晓并践行公司当前企业文化，不定期开展部门内部培训及团建活动，助力公司文化塑造与团队凝聚力。

另一方面，为践行行业文化建设精神要求，内化母公司"忠诚"文化精神，长江保荐开展了"评优评先"活动，并进一步细化和丰富考核指标，引导公司全员在展业中服务国家战略、注重长期发展、强化团队培养，深刻落实"忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户"的文化理念，摒弃短视行为，履行资本市场"看门人"职责，切实发 挥金融服务实体经济功能，推进企业及社会实现高质量发展。

三、三大聚焦:专注主业发展,切实发挥服务实效

（一）聚焦能力建设，提供优质高效服务。

为打造专业、稳健的行业文化，长江保着以培训为抓手，在2021年组织员工开展了多种形式的学习，强化执业能力。一是分阶段设置多层级能力培训课程，包括面向应届生组织了《投行基本知识体系学 习思路及工作方法》《招股说明书撰写》《同花顺使用培训》等多项培训，帮助应届生员工夯实基础；针对有投行经验的员工，开展了《尽 调的组织和管理》《关联方及关联关系核查》《货币资金及银行流水核家查》等相关培训，进一步提升员工承做能力。二是在规范执业行为方面，除在入职时要求员工开展针对公司基础管理制度的学习并签署合 规承诺书、员工自律承诺书、员工廉洁从业承诺书、反洗钱自律承认诺书等相关材料外，2021年度，长江保荐开展了《员工执业行为相关要求》培训，通过对员工执业行为相关法规及公司制度、禁止证券交易相关规定及案例的解读，在强化员工业务素质的同事，严守合规底线，保障业务实现平稳发展。

（二）聚焦产融结合，赋权区域经济发展。

在"忠诚"文化导向下，长江保荐积极履行金融中介职能，多聚焦产业发展，充分发挥自身在股权融资方面的专业优势，协助经济欠发达地区企业通过资本市场融资，提升企业发展能力，带动区域经济发展和产业结构升级。2021年，长江保荐在帮扶地区共实现2单创业板IP0项目，分别位于原国家级贫困县安徽省六安市舒城县以及河南省商丘市柘城县。7月20日，长江保荐辅导湖北华阳汽车变速系统股份有限公司在新三板精选层挂牌，该企业于11月15日成为首批北交所上市公司，系长江证券"一司一县"结对帮扶脱贫具湖北郧阳诞生的首家A股上市公司。长江保荐勇担社会责任，通过产业帮扶，助力企业顺利发行上市，促进当地产业迅猛发展，造福无数就业人口，为巩固脱贫攻坚成果、服务乡村振兴战略做出了积极贡献。

（三）聚焦绿色发展,助推"双碳"目标实现。

在"碳达峰""碳中和"的宏观规划下，绿色金融既是结果，也是原因。它既为绿色经济服务，同时也引导要素资源合理配置。"绿水青山就是金山银山"，长江保荐通过股权融资的方式撬动]更多的金融资源投向绿色低碳领域，助力绿色企业成功上市。2021年，长江保存成功保荐并承销碳中和概念殷票5单，分别是致力于车载LNG供气系统研发、创新的"致远新能"，植物照明电源第一股"崧盛股份"，节能行业领先企业"德固特"，环保过滤材料小巨人企业"严牌股任分"及综合型园林绿化企业"金埔园林"。以上企业的成功上市，是长江保荐秉承绿色金融的理念和使命，以资本和服务推动绿色实体企业不断创新，助力"双碳"目标实现，进而赋能经济高质量、绿色发展的重要实践。

企业文化建设并非朝夕之功，将文化建设内化为公司的发展力更不可能一蹴而就。2021年，长江保荐在做实企业文化建设方面已迈出一大步，未来将继续提升文化建设水平，凝聚共识，聚合力量，打造长江特色投行、精品投行！